上海2010年12月23日電 /美通社亞洲/ -- 近日，深圳招商銀行大廈五樓會議中心舉辦了一場別開生面的合規知識競賽。首屆招商證券營業部合規知識競賽總決賽在此舉行。經過必選題、限時回答題、FLASH 情景題、搶答題、風險題、加時賽等六個環節的激烈決逐，最終，招商證券深圳東門營業部代表隊在總決賽中摘得桂冠。
招商證券總裁楊鶤表示：“20年來，招商證券業務領域不斷擴張，規模日益壯大。我們取得長足發展的核心經驗之一，就是穩健經營，規范發展，始終保持公司走在依法合規經營的道路上，成功規避了一系列風險，贏得了監管機關、客戶和社會的信任，樹立了良好的品牌形象。在法律環境日益完善、社會法律意識逐步加強、監管目標日益明確的今天，合規管理將是券商日常經營管理中十分重要的一項管理工作，只能加強，不能削弱?！?/p>
因此，為持續提升一線人員的合規執業觀念和能力，在防控風險的基礎上實現公司“保持盈利的持續增長”的目標，招商證券精心策劃了一場為期5個月的營業部合規知識競賽，將合規執業所需的枯燥的法條、規定學習，以生動活潑的 flash 情景題、搶答題等方式戰線，使員工更直觀、深刻的掌握和理解合規知識，在全營業部范圍內掀起了一股學規、知規、懂規、守規的熱潮。
本次營業部合規知識競賽時間跨度長達5個月的，近6000余人參加，分為選拔賽、區域賽、決賽三級。招商證券法律合規部、風險控制部、運行管理部、私人客戶部、渠道管理部、綜合室、融資融券部等部門相關人員組成的出題小組共搜集涉及經紀業務的外部法律法規準則以及公司內部規章制度共計106個，據此編制了近40000字的考試大綱，內容涵蓋合規基本理論、從業人員準則、營銷管理、產品銷售、客戶服務、帳戶管理、融資融券、ＩＢ 業務、反洗錢和綜合管理等十個方面，考試大綱和法規制度匯編賽前供參賽人員復習使用，另外出題小組累計出題近900道，組成競賽試題庫，以滿足各階段比賽的試題需求。
招商證券全國76家營業部均參加了比賽，參賽率97%，參賽人員不僅包括營業部正式員工，還包括營業部證券經紀人和業務助理，參賽人員覆蓋了營業部所有一線人員。
目前，合規比賽雖已經拉下帷幕，但是招商證券員工對合規知識的學習和討論卻一直持續，并會將“全員主動合規、合規創造價值”的合規理念，有力的落實到具體的工作之中。
