北京2012年7月30日電 /美通社亞洲/ -- 由華夏時報社、北京大學中國企業法律風險管理研究中心主辦，中國證券法學研究會、北京大學企業與公司法研究中心聯合主辦，并由恐龍智庫承辦的2012中國上市公司風險管理高峰論壇于2012年7月29日在北京隆重召開，旨在深入探討與研究變革時期中國資本市場的風險管理問題，進一步推動中國上市公司風險管理的細化。 司法界、財經界、學術界并知名專家學者及多家上市公司高管參加論壇。

中國上市公司風險管理高峰論壇已成功舉辦兩屆，吸引了眾多上市公司的參與。新華網、新浪網等大型媒體每次活動都進行了系列報道。其中作為論壇活動的亮點，金盾獎正在成為中國上市公司風險管理的度量衡。該獎是國內目前唯一全面評價中國上市公司風險管理狀況的獎項。

此次論壇主題為“行業風險的識別與控制——風險細分、全球競爭與管控策略”，相比起前兩屆論壇，本次論壇將體現更前沿、更深入、更細致、更實踐的特點。

權威風控盛宴

“此次論壇在研討參與者方面突出了理論與實踐的融合，”北京大學中國企業法律風險管理研究中心主任蔣大興研究員介紹，將邀請若干知名企業的高管及風險管理主管對上市公司行業風險的實踐進行報告，在風險日益細化的全球競爭背景下，通過實戰案例研討上市公司風險管理的盲區、法律風險評價體系、評估方法與應對策略。 

此次論壇分為三大議題，分別為上市公司融資審核中的公共控制/市場控制與行業政策、上市公司國內競爭的風險與應對策略、以及全球競爭的風險與應對策略。論壇主題演講和對話結束后，將頒發2012上市公司風險管控優秀企業獎——金盾獎。

金盾獎是由國內知名財經媒體、知名學府以及知名風險管理機構聯合社會各界力量發起成立的一個旨在評價中國上市公司風險管理狀況的獎項。是借助財務、金融、法律、信息等數據以及風險管理分析手段和工具，對上市公司進行風險管理狀態的綜合分析，在定性的基礎上進行一定程度的定量分析，對上市公司的風險管理水平進行評價，最終評選出在風險管理方面卓有成效的上市公司。

7月15日，2012金盾獎專家評審會在北大法學院舉辦。來自北大、清華、人大、法大、社科院等單位的專家教授聽取了本屆活動技術評審組的意見，從多方面評說了評審流程、標準，肯定了組委會及技術組的奉獻精神和嚴謹態度，對第三屆金盾獎評選入圍的一百余家上市公司進行了認真評審，并提出了改進意見。出席此次評審會的包括有法學泰斗之譽的中國政法大學終身教授江平，中國商法學研究會會長、清華大學法學院教授王保樹等知名法學界人士。

7月29日，在北大博雅國際會議中心召開的2012中國上市公司風險管理高峰論壇上，根椐技術評審組評定、媒體公示及專家評審會意見，將公布2012獲得第三屆金盾獎的上市公司名單。

風險管理任重道遠

可以看到，2012年，全球經濟形勢依然嚴峻復雜，歐債危機深化、大選政治博弈經濟、金融市場波動反復、大宗商品價格高位震蕩、全球通脹壓力持續不減，加大了世界經濟增長放緩的趨勢。所有這些都使中國各行業經濟發展充滿“不確定性”風險，并給中國未來證券市場、上市公司以及管控機構帶來嚴峻挑戰。

蔣大興分析指出，上市公司面臨的法律風險方方面面，例如，合同風險、知識產權風險、業務競爭風險等等；有些是上市公司所特有的，例如，公開性公司面臨的股份/債券公開發行、公司治理、公開融資、合并收購等方面的管制風險要遠大于一般公司。中國目前上市公司領域中違法行為嚴重，如果不強化風險管理意識，這些風險最終會演化成為系統性風險，甚至導致中國證券市場乃至中國經濟/投資環境的崩潰。因此，風險管理對上市公司有突出重要的意義。

事實上，越來越多的中國企業，從外部環境的變化、企業本身的擴張和國際化，必須選擇控制自身的風險。

“中國已加入世界貿易組織，中國企業走出去是必然趨勢，但是，很多中國企業在走出去的過程中并不順利，甚至損兵折將。這里面主要原因在于中國企業對于走出去的風險的重視不足，沒有進行很好的分析評估，以及對風險的應對。” 著名企業風險防范專家、北京市律協企業法律風險管理專業委員會主任陳曉峰表示。

陳曉峰指出，在當今國際形勢日趨復雜的局面下，走出去不僅應對對自身的風險有效管控，還應當對外部風險予以足夠重視，比如各國之間的政治關系風險；關于貿易的法律法規的沖突處理；核心技術，知識產權的保護問題；質量管理風險；匯率波動帶來的風險；反傾銷反補貼風險；貿易壁壘風險；國際化經營風險等。

如何較大限度降低風險方面，在陳曉峰看來，企業應對樹立風險理念，對于國際政治環境的變化，當地對外資企業的法律法規的規定，與中國簽署的貿易相關協議必須了解清楚，尤其是知識產權、國際化的質量管理體系方面。對其中的風險予以正確與全面的評估，并制定相應的防控措施，以確保在走出去的過程中，不受風險困擾，轉危為機。

新的監管挑戰

可以看到，自證監會主席郭樹清履職后，加大力度查處內幕交易和PE腐敗等違規問題，新的監管環境更為上市公司增加了新的課題。

在蔣大興看來，郭樹清主席上臺后，在上市公司新股發行、保薦人監管、創業板退市等方面做了很多迅雷式的改革，這些改革對增強證券市場的透明度，保護中小投資者利益，會起到積極作用。但新政策層出不窮也增加了上市公司所處法律環境的不確定性。

為此，上市公司要以不變應萬變——上市公司只有堅持做“良心企業”的立場，有成就“百年公司”的勇氣和規劃，才會在各種利益引誘面前站好隊，做好選擇。在日益增多的風險面前，要變被動為主動，主動設計良好有效的風險管理體系，爭取成為企業風險管理的楷模。

陳曉峰則認為，郭主席的上述舉措是中國上市公司的監管環境逐漸完善的開始，未來中國資本市場將會越來越規范，對風險管理的要求也將越來越高，因此，對于上市公司來說，在適應新監管環境變化的同時，應當具有前瞻性，積極樹立正確的風險管理理念，重視風險，以全面風險管理的角度對風險進行評估與應對，建立完善的風險管理體系，作為風險管理的保障。現階段尤其應當重點關加強和完善內控機制風險管理，加強合規風險管理，充分重視關聯交易、信息披露及并購重組等具體領域的風險管理。 

可以看到，2012中國上市公司風險管理高峰論壇無疑為推動中國資本市場發展做出了貢獻。